华夏、汇添富设立子公司获得证监会反馈，头部公募抢滩专业子公司

记者 杜萌

日前，华夏基金、汇添富基金设立专业子公司的申请获得证监会的批复，这意味着头部公募正在抢滩专业子公司这一市场，为多元化的业务发展筹备力量。

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从最新反馈意见上看，华夏基金申请设立业内首家股权子公司，汇添富则有意“落子”销售子公司。

证监会网站信息显示，2021年7月12日，华夏基金向证监会递交了设立境内子公司的材料，补正日为7月19日。而在今年1月13日，该申请正式接到了监管反馈意见。此次华夏基金申报的是股权子公司，这在基金行业尚属首次。一旦华夏股权子公司获批，将有望诞生基金行业首家股权专业子公司，填补行业发展空白。

图：华夏基金设立股权子公司的反馈意见       来源：证监会网站

从证监会《华夏基金管理有限公司设立股权子公司反馈意见》来看，主要涉及五个方面：

一、请就你公司对拟设股权子公司的管控安排进行补充说明，包括合规风控管理、审计监督、人员管控、决策管控等方面。此外，请就你公司及专户子公司私募资管产品的规范整改情况进行说明，并结合对现有子公司的管理情况，就对拟设股权子公司的管控能力进行说明论证。

二、针对拟设股权子公司股权投资项目未来可能上市的情况，请你公司制定切实可行的防范与股权子公司之间可能发生利益输送的措施。

三、关于股权子公司发展规划，你公司仅就其初期投资方向和管理方式作了说明，未就其中长期业务发展提供切实可行的计划安排，未体现你公司符合“对完善子公司治理、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排”有关要求，请予完善。

四、你公司未提供股权子公司拟任合规负责人人选，亦未对合规负责人何时到岗作出安排，请予完善。

五、根据申请材料，拟设股权子公司前期已取得市场监督管理部门的预先核准，请提供相关预先核准文件复印件。

反馈意见还要求华夏基金在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

而汇添富申请设立的则是销售子公司，这是继2022年12月南方基金销售子公司获得反馈后，又一家大型基金公司销售子公司的最新进展，这也意味着更多基金公司旗下销售子公司或将出炉。

图：汇添富基金公司申请销售子公司反馈意见        来源：证监会网站

证监会披露的《汇添富基金管理有限公司申请销售子公司反馈意见》主要聚焦于以下两点：

一、根据公司材料，汇添富基金销售有限公司（以下简称销售子公司)拟任执行董事由汇添富基金分管信息技术和投顾业务的副总经理担任，拟任总经理尚未通过行业协会组织的水平评价测试。

请补充说明销售子公司以下情况：一是拟任执行董事是否继续兼任相关职务；二是根据公司材料，拟任总经理申请豁免参加行业协会组织的水平评价测试，请论证是否满足《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第八条的条件。

二、鉴于开展公募基金销售业务与公司选择基金的能力相关性较高，请就销售子公司的研究能力进行说明论证。

除了汇添富在积极申请销售子公司外，南方基金的销售子公司申请也在去年12月9日获得反馈意见。

统计发现，目前基金行业已经有多个专业子公司。早在2008年，南方基金在香港设立南方东英资产，成为国内基金行业在海外设立的第一家子公司，此后，基金子公司的类型不断丰富，业务方向日趋多元化。工银瑞信基金在2012年11月设立工银瑞信投资，拔得特定客户资产管理业务子公司“头筹“。

基金销售子公司早在2012年底就已诞生。2012年12月，嘉实基金获批成立嘉实财富，是最早拿到基金销售牌照的公募基金公司。随后的2014年，国金基金获批成立国金理益财富；2015年，万家基金获批成立万家财富、九泰基金获批成立九泰基金销售、中欧基金获批成立中欧财富。此外，华夏基金旗下销售子公司——华夏财富在2016年1月获批，博时旗下的博时财富也于2022年获批。

基金销售子公司有何优势，为何公募要专门设立这一子公司？对此，业内人士表示，对于一些大中型基金公司而言，集团化发展是一个大趋势，全产业链布局非常重要。因此这些公司积极设立专户子公司、海外子公司进行多方面布局，设立销售子公司也是多元化布局的其中一环，并在此基础上打通整个产业链，是非常重要的一环。

界面新闻记者了解到，经过多年市场培育和业务发展，不少基金销售子公司也获得不错的业务进展。中国基金业协会数据显示，截至2022年三季度的公募基金销售百强名单中，上海中欧财富基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司位列基金销售分别位居第69、66、83位，其中股票+混合公募基金保有规模分别达到66亿、77亿、44亿元。

证监会最新披露显示，截至1月13日，仍有南方、银华、汇添富、华夏、招商、中航6家基金公司设立境内子公司的申请正处于审批流程中。

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